{"id":760,"date":"2026-03-27T20:06:54","date_gmt":"2026-03-27T20:06:54","guid":{"rendered":"https:\/\/chocogoldmetals.com\/?page_id=760"},"modified":"2026-03-27T20:10:39","modified_gmt":"2026-03-27T20:10:39","slug":"politica-anticorrupcion-y-antisoborno","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/chocogoldmetals.com\/en\/politica-anticorrupcion-y-antisoborno\/","title":{"rendered":"ANTI-CORRUPTION AND ANTI-BRIBERY POLICY"},"content":{"rendered":"
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Versi\u00f3n 1.0<\/p>

Bogot\u00e1, D.C., Colombia \u2014 2025<\/p>

1. OBJETO<\/h1>

La presente Pol\u00edtica tiene por objeto establecer los lineamientos, principios y compromisos de Choco Gold Metals \u2014 CI CGM S.A.S. (en adelante, \u00abla Compa\u00f1\u00eda\u00bb) en materia de prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y respuesta frente a conductas de corrupci\u00f3n, soborno, cohecho, lavado de activos, financiaci\u00f3n del terrorismo y dem\u00e1s pr\u00e1cticas contrarias a la transparencia e integridad en los negocios.<\/p>

2. ALCANCE<\/h1>

Esta Pol\u00edtica es de cumplimiento obligatorio para:<\/p>

  • Todos los miembros de la Junta Directiva, socios y representantes legales de la Compa\u00f1\u00eda.<\/li>
  • La totalidad del personal directivo, administrativo y operativo vinculado mediante contrato laboral, de prestaci\u00f3n de servicios o cualquier otra modalidad contractual.<\/li>
  • Terceros que act\u00faen en nombre o por cuenta de la Compa\u00f1\u00eda, incluyendo agentes, corredores, asesores, distribuidores, socios comerciales, proveedores y contratistas.<\/li>
  • Cualquier persona natural o jur\u00eddica que act\u00fae como intermediario en transacciones en las que la Compa\u00f1\u00eda sea parte.<\/li><\/ul>

    3. MARCO NORMATIVO<\/h1>

    La Compa\u00f1\u00eda fundamenta esta Pol\u00edtica en el siguiente marco regulatorio colombiano e internacional:<\/p>

    • Constituci\u00f3n Pol\u00edtica de Colombia, art\u00edculos 1, 2, 23 y 209.<\/li>
    • Ley 1474 de 2011 \u2014 Estatuto Anticorrupci\u00f3n.<\/li>
    • Ley 1778 de 2016 \u2014 Responsabilidad de personas jur\u00eddicas por actos de corrupci\u00f3n transnacional.<\/li>
    • Ley 599 de 2000 (C\u00f3digo Penal) \u2014 Delitos contra la administraci\u00f3n p\u00fablica.<\/li>
    • Ley 526 de 1999 y Decreto 1674 de 2021 \u2014 Sistema de control y prevenci\u00f3n de lavado de activos (SARLAFT).<\/li>
    • Circular Externa 009 de 2016 de la Superintendencia de Sociedades \u2014 Medidas para el cumplimiento anticorrupci\u00f3n.<\/li>
    • Convenci\u00f3n de las Naciones Unidas contra la Corrupci\u00f3n (UNCAC) \u2014 ratificada por Colombia mediante Ley 970 de 2005.<\/li>
    • Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) \u2014 en raz\u00f3n de las relaciones con inversionistas y contrapartes en los Estados Unidos.<\/li>
    • Norma ISO 37001:2016 \u2014 Sistemas de Gesti\u00f3n Antisoborno.<\/li><\/ul>

      4. DEFINICIONES<\/h1>

      Para efectos de la presente Pol\u00edtica se adoptan las siguientes definiciones:<\/p>

      Corrupci\u00f3n: Abuso de poder, de un cargo o de una funci\u00f3n con el fin de obtener beneficios privados, ya sea econ\u00f3micos o de otro tipo, en perjuicio del inter\u00e9s general o del buen funcionamiento de las instituciones p\u00fablicas o privadas.<\/p>

      Soborno: Ofrecimiento, promesa, entrega, solicitud o recepci\u00f3n de una ventaja indebida, de cualquier valor (econ\u00f3mico o no econ\u00f3mico), de forma directa o indirecta, a fin de que quien la recibe act\u00fae o se abstenga de actuar en relaci\u00f3n con el desempe\u00f1o de sus funciones.<\/p>

      Facilitadores de Pago (Facilitation Payments): Pagos menores realizados a funcionarios p\u00fablicos con el \u00fanico prop\u00f3sito de agilizar o garantizar la ejecuci\u00f3n de acciones rutinarias o legales. La Compa\u00f1\u00eda proh\u00edbe expresamente este tipo de pagos.<\/p>

      Conflicto de Inter\u00e9s: Situaci\u00f3n en la que los intereses personales, financieros o de otro tipo de un colaborador pueden influir o percibirse como capaces de influir en la toma de decisiones de la Compa\u00f1\u00eda.<\/p>

      Terceros Vinculados (Business Associates): Personas naturales o jur\u00eddicas con las que la Compa\u00f1\u00eda mantiene o tiene previsto establecer una relaci\u00f3n comercial, incluyendo proveedores, contratistas, distribuidores, socios y agentes.<\/p>

      5. PRINCIPIOS RECTORES<\/h1>

      La Compa\u00f1\u00eda act\u00faa bajo los siguientes principios en toda su operaci\u00f3n:<\/p>

      • Integridad: Actuar de manera honesta, transparente y \u00e9tica en todas las relaciones comerciales.<\/li>
      • Legalidad: Cumplir en todo momento con la legislaci\u00f3n aplicable colombiana e internacional.<\/li>
      • Responsabilidad: Asumir las consecuencias de las decisiones adoptadas y promover una cultura de rendici\u00f3n de cuentas.<\/li>
      • Diligencia Debida: Implementar procesos de verificaci\u00f3n y monitoreo sobre contrapartes, transacciones y operaciones de riesgo.<\/li>
      • Tolerancia Cero: Ning\u00fan acto de corrupci\u00f3n, soborno o pago indebido ser\u00e1 tolerado, justificado ni encubierto bajo ninguna circunstancia, independientemente del monto, la urgencia comercial o la pr\u00e1ctica local.<\/li>
      • Confidencialidad y No Represalia: Se garantiza la reserva de identidad a quienes reporten irregularidades de buena fe y se proh\u00edbe expresamente cualquier acto de retaliaci\u00f3n en su contra.<\/li><\/ul>

        6. CONDUCTAS EXPRESAMENTE PROHIBIDAS<\/h1>

        Est\u00e1 estrictamente prohibido para todos los destinatarios de esta Pol\u00edtica:<\/p>

        • Ofrecer, prometer, dar, solicitar, aceptar o recibir, directa o indirectamente, dinero, bienes, servicios, beneficios o ventajas de cualquier naturaleza a funcionarios p\u00fablicos, privados o a sus familias, con el prop\u00f3sito de obtener o conservar contratos, licencias, permisos o cualquier trato favorable.<\/li>
        • Efectuar contribuciones, donaciones o patrocinios a partidos pol\u00edticos, candidatos o campa\u00f1as electorales que busquen influir indebidamente en decisiones que afecten los intereses de la Compa\u00f1\u00eda.<\/li>
        • Realizar pagos de facilitaci\u00f3n (facilitation payments), independientemente de su cuant\u00eda.<\/li>
        • Utilizar intermediarios, empresas fachada o testaferros para canalizar pagos indebidos.<\/li>
        • Registrar falsamente transacciones en la contabilidad o destruir, alterar u ocultar documentaci\u00f3n con el fin de encubrir actos de corrupci\u00f3n.<\/li>
        • Omitir la divulgaci\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s que puedan afectar la objetividad en la toma de decisiones.<\/li>
        • Participar en esquemas de lavado de activos o financiaci\u00f3n de actividades il\u00edcitas.<\/li>
        • Represaliar o discriminar a cualquier persona que reporte de buena fe posibles infracciones a esta Pol\u00edtica.<\/li><\/ul>

          7. REGALOS, HOSPITALIDAD Y ATENCIONES CORPORATIVAS<\/h1>

          La Compa\u00f1\u00eda reconoce que el intercambio de regalos y atenciones puede ser parte de pr\u00e1cticas comerciales leg\u00edtimas; sin embargo, establece las siguientes reglas:<\/p>

          • Los regalos o atenciones otorgados o recibidos deben ser razonables, proporcionales y de car\u00e1cter simb\u00f3lico, nunca en efectivo ni equivalentes en met\u00e1lico.<\/li>
          • Ning\u00fan regalo, invitaci\u00f3n o beneficio podr\u00e1 ser ofrecido o aceptado cuando su prop\u00f3sito sea influir en una decisi\u00f3n comercial o administrativa.<\/li>
          • Cualquier regalo o atenci\u00f3n cuyo valor supere el equivalente a dos (2) salarios m\u00ednimos legales mensuales vigentes (SMLMV) deber\u00e1 ser reportado al responsable de Cumplimiento para su aprobaci\u00f3n previa.<\/li>
          • Est\u00e1 prohibido ofrecer o recibir regalos de cualquier cuant\u00eda a funcionarios p\u00fablicos colombianos o extranjeros, salvo los casos expresamente permitidos por la normativa aplicable.<\/li><\/ul>

            8. DILIGENCIA DEBIDA EN TERCEROS VINCULADOS<\/h1>

            Antes de establecer relaciones comerciales con terceros, la Compa\u00f1\u00eda realizar\u00e1 un proceso de debida diligencia que incluir\u00e1, como m\u00ednimo:<\/p>

            • Verificaci\u00f3n de identidad y legalidad del tercero en registros oficiales (C\u00e1mara de Comercio, RUES, listas restrictivas OFAC, ONU, UIAF).<\/li>
            • Evaluaci\u00f3n del perfil de riesgo anticorrupci\u00f3n y de lavado de activos del tercero.<\/li>
            • Revisi\u00f3n de referencias comerciales y antecedentes judiciales o disciplinarios relevantes.<\/li>
            • Declaraci\u00f3n del tercero de conocimiento y aceptaci\u00f3n de los principios de esta Pol\u00edtica.<\/li>
            • Inclusi\u00f3n de cl\u00e1usulas anticorrupci\u00f3n y antisoborno en los contratos suscritos con terceros, con facultad de terminaci\u00f3n unilateral ante su incumplimiento.<\/li>
            • Monitoreo peri\u00f3dico durante la vigencia de la relaci\u00f3n comercial.<\/li><\/ul>

              9. REGISTROS CONTABLES Y CONTROLES FINANCIEROS<\/h1>

              La Compa\u00f1\u00eda se compromete a mantener registros contables precisos, completos y transparentes que reflejen fielmente todas las transacciones realizadas. En este sentido:<\/p>

              • Ning\u00fan pago podr\u00e1 realizarse en efectivo por montos superiores a los l\u00edmites establecidos por la normativa colombiana vigente.<\/li>
              • Todos los pagos deber\u00e1n estar debidamente soportados con facturas, contratos u otros documentos que justifiquen su naturaleza y prop\u00f3sito.<\/li>
              • Se proh\u00edbe la creaci\u00f3n de fondos reservados, cuentas secretas o cualquier mecanismo que facilite pagos no contabilizados.<\/li>
              • Los estados financieros ser\u00e1n auditados por un Revisor Fiscal y, cuando aplique, por auditores externos independientes.<\/li>
              • La Compa\u00f1\u00eda implementar\u00e1 controles de segregaci\u00f3n de funciones en la autorizaci\u00f3n, registro y pago de transacciones.<\/li><\/ul>

                10. CAPACITACI\u00d3N Y COMUNICACI\u00d3N<\/h1>

                La Compa\u00f1\u00eda implementar\u00e1 un programa de formaci\u00f3n continua en materia anticorrupci\u00f3n y antisoborno que incluir\u00e1:<\/p>

                • Inducci\u00f3n obligatoria para todos los nuevos integrantes del equipo al momento de su vinculaci\u00f3n.<\/li>
                • Capacitaciones peri\u00f3dicas \u2014al menos una vez al a\u00f1o\u2014 para todo el personal, con \u00e9nfasis en las \u00e1reas de mayor exposici\u00f3n.<\/li>
                • Comunicaci\u00f3n activa de esta Pol\u00edtica a trav\u00e9s de los canales internos y en el sitio web corporativo de la Compa\u00f1\u00eda.<\/li>
                • Actualizaci\u00f3n de los contenidos formativos ante cambios normativos o nuevas tipolog\u00edas de riesgo identificadas.<\/li><\/ul>

                  11. CANAL DE DENUNCIAS Y REPORTE DE IRREGULARIDADES<\/h1>

                  La Compa\u00f1\u00eda dispone de un Canal de \u00c9tica y Transparencia para la recepci\u00f3n, gesti\u00f3n y seguimiento de reportes sobre posibles infracciones a esta Pol\u00edtica. Las caracter\u00edsticas de este canal son:<\/p>

                  • Disponible para colaboradores, proveedores, clientes y cualquier tercero que tenga conocimiento de una posible irregularidad.<\/li>
                  • Accesible a trav\u00e9s del correo electr\u00f3nico corporativo destinado al efecto, publicado en la p\u00e1gina web oficial de la Compa\u00f1\u00eda.<\/li>
                  • Permite el reporte an\u00f3nimo o identificado, seg\u00fan preferencia del denunciante.<\/li>
                  • Garantiza la confidencialidad de la informaci\u00f3n recibida y la identidad del reportante, en la medida en que la normativa aplicable lo permita.<\/li>
                  • Proh\u00edbe expresamente cualquier forma de represalia, intimidaci\u00f3n o discriminaci\u00f3n contra quien reporte de buena fe.<\/li><\/ul>

                    Todos los reportes recibidos ser\u00e1n investigados de manera objetiva, imparcial y oportuna por el responsable de Cumplimiento, quien escalar\u00e1 los casos que lo ameriten a la Junta Directiva o a las autoridades competentes.<\/p>

                    12. INVESTIGACI\u00d3N Y R\u00c9GIMEN SANCIONATORIO<\/h1>

                    La verificaci\u00f3n de incumplimientos a esta Pol\u00edtica dar\u00e1 lugar a las siguientes consecuencias, seg\u00fan la gravedad de la conducta:<\/p>

                    • Medidas disciplinarias internas que podr\u00e1n incluir llamado de atenci\u00f3n, suspensi\u00f3n o terminaci\u00f3n del contrato laboral o comercial con justa causa.<\/li>
                    • Reporte a las autoridades judiciales, administrativas o de control competentes, incluyendo la Fiscal\u00eda General de la Naci\u00f3n, la Superintendencia de Sociedades o la UIAF.<\/li>
                    • Ejercicio de las acciones civiles y penales que correspondan en procura del resarcimiento de los da\u00f1os causados a la Compa\u00f1\u00eda o a terceros.<\/li>
                    • Terminaci\u00f3n anticipada de los contratos con terceros vinculados que incurran en conductas prohibidas por esta Pol\u00edtica.<\/li><\/ul>

                      Las investigaciones internas se adelantar\u00e1n respetando el debido proceso y el derecho de defensa del presunto infractor.<\/p>

                      13. RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE OFFICER)<\/h1>

                      La Compa\u00f1\u00eda designar\u00e1 un Responsable de Cumplimiento con las siguientes funciones:<\/p>

                      • Supervisar la implementaci\u00f3n, actualizaci\u00f3n y eficacia de esta Pol\u00edtica.<\/li>
                      • Asesorar a la Alta Direcci\u00f3n y al personal en materia de riesgos de corrupci\u00f3n.<\/li>
                      • Gestionar el Canal de Denuncias y coordinar las investigaciones internas.<\/li>
                      • Elaborar informes peri\u00f3dicos para la Junta Directiva sobre el estado del programa de cumplimiento.<\/li>
                      • Mantener actualizados los registros, procedimientos y herramientas del sistema de gesti\u00f3n antisoborno.<\/li><\/ul>

                        14. REVISI\u00d3N Y ACTUALIZACI\u00d3N<\/h1>

                        Esta Pol\u00edtica ser\u00e1 revisada al menos una vez al a\u00f1o o cuando se produzcan cambios normativos significativos, modificaciones en la estructura organizacional o identificaci\u00f3n de nuevos riesgos de corrupci\u00f3n. Las actualizaciones ser\u00e1n aprobadas por la Junta Directiva o el \u00f3rgano de administraci\u00f3n competente y publicadas de inmediato en el sitio web de la Compa\u00f1\u00eda.<\/p>

                        15. VIGENCIA Y APROBACI\u00d3N<\/h1>

                        La presente Pol\u00edtica fue aprobada por la Junta Directiva de Choco Gold Metals \u2014 CI CGM S.A.S. y entra en vigencia a partir de la fecha de su publicaci\u00f3n en el sitio web corporativo, derogando cualquier disposici\u00f3n interna anterior que le sea contraria.<\/p>

                        CHOCO GOLD METALS \u2014 CI CGM S.A.S.<\/strong><\/p>

                        Bogot\u00e1, D.C., Colombia<\/p>

                        www.chocogoldmetals.com<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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